高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師（*一級(jí)）認(rèn)證試點(diǎn)班招生簡(jiǎn)章
一、背景介紹
隨著國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)與資本市場(chǎng)的繁榮發(fā)展，個(gè)人財(cái)富近年來(lái)得以迅速積累，社會(huì)對(duì)于理財(cái)?shù)臒崆榭涨案邼q，理財(cái)需求也日趨旺盛，理財(cái)規(guī)劃師已經(jīng)成為國(guó)內(nèi)*興的熱門(mén)職業(yè)之一。
理財(cái)市場(chǎng)的興起、混業(yè)經(jīng)營(yíng)的發(fā)展趨勢(shì)對(duì)目前的金融從業(yè)人員來(lái)說(shuō)既是機(jī)會(huì)，更是挑戰(zhàn)。尤其作為金融行業(yè)管理人員，面對(duì)如何拓展眼界、把控行業(yè)發(fā)展形勢(shì)，以及站在更高角度管理理財(cái)師群體是亟需解決的問(wèn)題。
自理財(cái)概念與理財(cái)實(shí)務(wù)進(jìn)入*以來(lái)獲得了迅猛地發(fā)展。經(jīng)過(guò)*人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部統(tǒng)一鑒定，歷時(shí)三年、涉及范圍遍及*。權(quán)威數(shù)據(jù)顯示：目前持有*理財(cái)規(guī)劃師（ChFP）二級(jí)、三級(jí)證書(shū)的金融從業(yè)人員已經(jīng)超過(guò)10萬(wàn)人，遍及銀行、證券、保險(xiǎn)、投資等各個(gè)金融領(lǐng)域，服務(wù)于大眾理財(cái)業(yè)務(wù)的*線。
隨著理財(cái)規(guī)劃師群體的迅猛發(fā)展，金融行業(yè)對(duì)于高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師（*一級(jí)）鑒定的開(kāi)展翹首期盼，高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師鑒定成為完善理財(cái)規(guī)劃師認(rèn)證體系建設(shè)中的重要環(huán)節(jié)。完整而健全的分級(jí)認(rèn)證體系無(wú)論對(duì)于從業(yè)人員持續(xù)成長(zhǎng)與發(fā)展還是完善金融理財(cái)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)說(shuō)都是必要而且具有建設(shè)性意義的。
經(jīng)過(guò)*人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)管理*、眾多學(xué)者專(zhuān)家的積極努力與促進(jìn)，高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師（*一級(jí)）認(rèn)證試點(diǎn)工作于2009年11月正式開(kāi)展。本次高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師認(rèn)證試點(diǎn)工作由*人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部職業(yè)技能鑒定中心批準(zhǔn)、北京市職業(yè)技能鑒定中心主辦、北京東方華爾金融咨詢(xún)有限責(zé)任公司組織承辦。
北京東方華爾金融咨詢(xún)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)試點(diǎn)教材的組織編撰，并在試點(diǎn)工作中完善教材與教學(xué)，探索更加科學(xué)合理的認(rèn)證形式，為試點(diǎn)結(jié)束后的*推廣奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
二、資格認(rèn)證理財(cái)規(guī)劃師*認(rèn)證的權(quán)威性
理財(cái)規(guī)劃師*證書(shū)（ChFP）是由*人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部頒發(fā)的證書(shū)，是**由*頒發(fā)的理財(cái)規(guī)劃師證書(shū)。證書(shū)采用*統(tǒng)一編號(hào)，可登陸*人民共和國(guó)人力資源和社會(huì)保障部官方網(wǎng)站*工作網(wǎng)（）和*理財(cái)規(guī)劃師考試網(wǎng)（）查詢(xún)。*理財(cái)規(guī)劃師證書(shū)在世界貿(mào)易組織（WTO）一百五十多個(gè)成員國(guó)中互認(rèn)。
高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師（*一級(jí)）是*認(rèn)證序列中的*級(jí)別，同時(shí)也是*金融行業(yè)的頂級(jí)認(rèn)證。根據(jù)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化教育改革全面推進(jìn)素質(zhì)教育的決定》(中發(fā)〔1999〕9號(hào))文件，一級(jí)等同于職稱(chēng)認(rèn)證序列中的副高級(jí)職稱(chēng)，納入人事檔案，享受*規(guī)定的相應(yīng)待遇。
三、培訓(xùn)目標(biāo)高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師（*一級(jí)）職業(yè)能力
作為*證書(shū)中*含金量和權(quán)威性的高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師認(rèn)證，經(jīng)過(guò)培訓(xùn)及通過(guò)認(rèn)證后應(yīng)該具備以下職業(yè)能力：
構(gòu)建金融投資組合。包括國(guó)際化金融投資組合、能夠運(yùn)用期貨、期權(quán)等衍生工具、能夠跟蹤國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)的*發(fā)展，并鑒于豐富的理財(cái)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的研發(fā)提出建設(shè)性和指導(dǎo)性意見(jiàn)；制定實(shí)業(yè)投資方案、國(guó)內(nèi)外稅收籌劃方案、幫助客戶(hù)處理涉外稅收事務(wù)、運(yùn)用信托等工具制定稅收籌劃方案；財(cái)產(chǎn)分配與傳承規(guī)劃能力，包括分析多代際、多婚、多子女、跨國(guó)籍等復(fù)雜家庭成員關(guān)系及相關(guān)復(fù)雜家庭財(cái)產(chǎn)狀況，識(shí)別客戶(hù)的分配與傳承意愿，制定家族股權(quán)管理方案，綜合利用各種工具為客戶(hù)制定財(cái)產(chǎn)分配與傳承方案，幫助客戶(hù)安排慈善公益事務(wù)。根據(jù)國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)的*發(fā)展，研討國(guó)內(nèi)理財(cái)行業(yè)的理論與實(shí)務(wù)的創(chuàng)新，進(jìn)一步完善理財(cái)業(yè)務(wù)發(fā)展模式。
指導(dǎo)與創(chuàng)新。包括指導(dǎo)低級(jí)別理財(cái)規(guī)劃師開(kāi)展工作及相關(guān)培訓(xùn)，對(duì)理財(cái)案例分析總結(jié)并提出創(chuàng)新理財(cái)模式，對(duì)規(guī)范理財(cái)行業(yè)提出建設(shè)性意見(jiàn)，樹(shù)立行業(yè)領(lǐng)軍形象。
四、培訓(xùn)特色
? 國(guó)內(nèi)首次理財(cái)規(guī)劃師*級(jí)別培訓(xùn)與認(rèn)證，試點(diǎn)班將誕生*批高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師。
? 國(guó)內(nèi)*集金融管理與理財(cái)實(shí)務(wù)于一體的金融高管班，培養(yǎng)符合金融混業(yè)經(jīng)營(yíng)趨勢(shì)的高級(jí)復(fù)合型管理人才。
? 頂級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)家與來(lái)自于金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)高管組成的專(zhuān)家團(tuán)隊(duì)，政策、理論與實(shí)踐教學(xué)的完美結(jié)合。
? 通過(guò)*認(rèn)證后可獲得高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師（*一級(jí)）證書(shū)。
? 金融管理界精英的高端交流平臺(tái)，營(yíng)造學(xué)員廣泛人脈資源環(huán)境。
五、認(rèn)證對(duì)象
銀行、保險(xiǎn)、證券、基金、信托、投資等金融領(lǐng)域企業(yè)中高層管理者。
集團(tuán)、上市公司、企事業(yè)單位財(cái)務(wù)總監(jiān)或投融資高管、*財(cái)經(jīng)*主管官員。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、房地產(chǎn)投資等企業(yè)的高層管理者。
六、授課專(zhuān)家
高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師師資團(tuán)隊(duì)來(lái)自于*金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)及金融界*專(zhuān)家學(xué)者教授，強(qiáng)大的師資陣容來(lái)自*人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、*外匯管理局、國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心以及研究機(jī)構(gòu)與高校的*專(zhuān)家教授，同時(shí)由東方華爾研究部高級(jí)研究員做培訓(xùn)輔導(dǎo)。
七、課程設(shè)置及內(nèi)容介紹
金融市場(chǎng)前沿：
講述國(guó)際前沿資本與金融市場(chǎng)運(yùn)行機(jī)制，介紹高端投資工具，講解*投資理論與復(fù)雜金融投資技巧。把握國(guó)際金融市場(chǎng)發(fā)展方向，用前沿視角觀察*資本市場(chǎng)，以及發(fā)掘*的高端的投資領(lǐng)域與工具。
當(dāng)前經(jīng)濟(jì)熱點(diǎn)分析：
洞察當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域熱點(diǎn)問(wèn)題，分析宏觀經(jīng)濟(jì)未來(lái)走勢(shì)，研究經(jīng)濟(jì)總量的決定以及相關(guān)的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的相互關(guān)系，從而把握當(dāng)前個(gè)人理財(cái)?shù)姆较蚺c策略技巧，在特定經(jīng)濟(jì)環(huán)境下深入分析不同的理財(cái)策略。
股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資：
介紹股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資的基本概念、原理和策略，分析股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資的區(qū)別與聯(lián)系，以及二者與傳統(tǒng)投資方式的區(qū)別和聯(lián)系。把握股權(quán)投資與風(fēng)險(xiǎn)投資在個(gè)人理財(cái)中的地位與作用，把握股權(quán)投資策略重點(diǎn)。
年度稅收籌劃與合理避稅：
系統(tǒng)而生動(dòng)介紹個(gè)人所得稅、企業(yè)所得稅、營(yíng)業(yè)稅、消費(fèi)稅，增值稅等與個(gè)人和*經(jīng)濟(jì)息息相關(guān)的稅種籌劃案例，系統(tǒng)講解如何制定稅收籌劃方案。結(jié)合國(guó)際先進(jìn)節(jié)稅原理，介紹與國(guó)內(nèi)環(huán)境相適應(yīng)的個(gè)人合理避稅方法。
國(guó)外理財(cái)體系概覽：
認(rèn)識(shí)西方發(fā)達(dá)*的理財(cái)市場(chǎng)領(lǐng)域，系統(tǒng)了解國(guó)外先進(jìn)的理財(cái)體系，從相對(duì)發(fā)展成熟的理財(cái)市場(chǎng)學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)的理財(cái)經(jīng)驗(yàn)，并學(xué)習(xí)如何用來(lái)指導(dǎo)我國(guó)的理財(cái)實(shí)踐工作，同時(shí)從中把握我國(guó)理財(cái)行業(yè)的未來(lái)發(fā)展方向。
高端投資品與資產(chǎn)配置：
系統(tǒng)認(rèn)識(shí)與了解高端投資品的特點(diǎn)與投資價(jià)值、投資策略，以及在資產(chǎn)配置中的地位作用。深入學(xué)習(xí)個(gè)人及家庭資產(chǎn)配置技巧與理論，并學(xué)習(xí)使用高端投資品提升資產(chǎn)配置整體效力的技能。
金融理財(cái)監(jiān)管：
從監(jiān)管者角度俯瞰金融理財(cái)行業(yè)，介紹金融行業(yè)的監(jiān)管問(wèn)題，探討有效的金融理財(cái)監(jiān)管制度，以及危機(jī)防范機(jī)制。同時(shí)學(xué)習(xí)先進(jìn)的金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)管原理與制度，幫助金融機(jī)構(gòu)管理層對(duì)金融理財(cái)業(yè)務(wù)進(jìn)行有效監(jiān)管。
投融資與風(fēng)險(xiǎn)管理：
系統(tǒng)學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理理論與機(jī)制，通過(guò)大量正反面案例來(lái)深入了解投融資業(yè)務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)系。在熟悉投融資業(yè)務(wù)行為的同時(shí)，學(xué)習(xí)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理與保障的方法與技巧，同時(shí)把握個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)中的投融資操作與風(fēng)險(xiǎn)管理策略。
金融工程：
主要學(xué)習(xí)如何利用先進(jìn)的數(shù)學(xué)工具，在各種現(xiàn)有基本金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上，進(jìn)行不同形式的組合分解，以設(shè)計(jì)出符合客戶(hù)需要并具有特定P/L性的新的金融產(chǎn)品。不僅學(xué)習(xí)到金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)，還包括金融產(chǎn)品定價(jià)、交易策略設(shè)計(jì)、金融風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)方面。
考試輔導(dǎo)：
針對(duì)高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師資格認(rèn)證考試進(jìn)行系統(tǒng)輔導(dǎo)，內(nèi)容貼近考試重點(diǎn)范圍，幫助學(xué)員順利通過(guò)考試。
八、申報(bào)條件 （具備以下條件之一者）
1. 連續(xù)從事本職業(yè)工作19年以上。
2. 具有本科學(xué)歷或者中級(jí)職稱(chēng)，連續(xù)從事本職業(yè)工作13年以上。
3. 具有碩士研究生及以上學(xué)歷或者高級(jí)職稱(chēng)，連續(xù)從事本職業(yè)工作10年以上。
4. 取得本職業(yè)理財(cái)規(guī)劃師證書(shū)后，連續(xù)從事本職業(yè)工作4年以上。
5. 取得本職業(yè)理財(cái)規(guī)劃師證書(shū)后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)本職業(yè)高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師培訓(xùn)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)，并取得結(jié)業(yè)證書(shū)。
九、認(rèn)證及相關(guān)具體事宜
1. 認(rèn)證時(shí)間與培訓(xùn)時(shí)間
具體時(shí)間安排另行通知
2. 培訓(xùn)教材
*就業(yè)培訓(xùn)技術(shù)指導(dǎo)中心組織、北京東方華爾金融咨詢(xún)有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)編撰的理財(cái)規(guī)劃師*一級(jí)培訓(xùn)教程
3. 考試科目
(1) 理論知識(shí)
(2) 技能操作
(3) 綜合評(píng)審
4. 培訓(xùn)費(fèi)用
26000RMB/人，包含教材費(fèi)及考試費(fèi)。
5.上課地址
北京市海淀區(qū)五道口*人民銀行研究生部
十、報(bào)名流程及報(bào)名須知
1. 完整填寫(xiě)高級(jí)理財(cái)規(guī)劃師（*一級(jí)）認(rèn)證報(bào)名申請(qǐng)表。
2. 提交報(bào)名資料。報(bào)名資料包括：身份證復(fù)印件2份，學(xué)歷證復(fù)印件2份，工作證明（書(shū)寫(xiě)格式及要求見(jiàn)附件）原件2份，2寸藍(lán)底免冠正裝照5張。
3. 收到報(bào)名申請(qǐng)表及報(bào)名資料后10個(gè)工作日內(nèi)審核申請(qǐng)資質(zhì)。
4. 申請(qǐng)資質(zhì)審核通過(guò)后5個(gè)工作日內(nèi)交納培訓(xùn)費(fèi)。
5. 確認(rèn)繳費(fèi)后，由北京東方華爾金融咨詢(xún)有限責(zé)任公司統(tǒng)一下發(fā)錄取通知書(shū)。
6. 憑錄取通知書(shū)在開(kāi)班當(dāng)日領(lǐng)取聽(tīng)課證、教材等培訓(xùn)資料。
備注：試點(diǎn)班名額有限，以符合申報(bào)條件學(xué)員交款為準(zhǔn)，報(bào)滿(mǎn)為止。
